Vizsgálat során a jegybank feltárta, hogy a Globalinvest ügyfelei semmilyen forrásból nem kapnak információt azokról a tevékenységekről, amik számláikat érintik. A szabálytalanságok miatt azonnal intézkedik a felügyeleti hatóság. Ez az ügyfelek védelmében van.
A társaság a tőkepiaci területen csekély súllyal rendelkezik, s ügyfélpénzeket nem kezel - tették hozzá.
A Globalinvest az MNB végzésének kézhezvételétől az ellenőrzési eljárást lezáró döntés jogerőre emelkedéséig nem folytathat portfoliókezelési tevékenységet. A befektetési vállalkozás nyilvántartási rendszere hiányos, mivel több mint fél éve - az automatikus adattovábbítás megszűnése miatt - oda nem érkeznek be az ügyfélszámlákat kezelő Gain Capital Ltd. online nyilvántartási felületéről a portfoliókra vonatkozóan végrehajtott tranzakciók adatai - részletezte végzésében az MNB.
A jegybank megállapította azt is, hogy a Globalinvest a nyilvántartási hiányosságait kiszervezés útján, más szolgáltató igénybevételével sem pótolta, s a havonta esedékes kimutatásokat tartalmazó portfoliójelentést sem küldte meg ügyfeleinek.